贵州省无线电发射设备销售管理办法

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浅析民事责任的归责原则

王胜宇


　　所谓归责，即行为人因其行为和物件致他人损害的事实发生以后，应以何种根据使其负责，此种根据体现拉法律的价值判断，即法律应以行为人的过错还是应以发生的损害结果为价值判断标准，抑或以公平考虑等作为价值判断标准，而使行为人承担侵权责任。而所谓归责原则是确定责任归属所必须依据的法律准则，是贯穿于整个侵权行为法之中，并对各个侵权法规范起着统率作用的立法指导方针。因此在专家民事责任种归责原则也起着统率作用，它决定着责任构成要件、举证责任的承担、免责条件等。
由于专家责任可分为契约责任和侵权责任，现分别对两种责任的归责原则进行分析：
　　一、专家违约责任的归责原则
　　大陆法系国家沿袭罗马法的传统，以过错责任原则作为违约责任的一般归责原则。如德国民法典规定，债务人除另有规定外，对故意或过失应负责任。但英美法系却采取了严格责任原则，即只要当事人违约，不问其本人是否有过错，都应承当违约责任，但有法定免责事由的除外。我国1999年颁布的统一《合同法》借鉴 了英美法系的理论，该法第107条明确规定：但当事人不履行合同义务或履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。从该条规定可以看出我国合同法并不以违约方的过错作为归责原则，似乎采纳了严格责任原则。但我国合同法分则中大量规定了各种不同的免则事由，从免责事由中可以知道过错责任在分则中大量存在，例如《合同法》第265条规定：“承揽人应当妥善保管定作人提供的材料以及完成的工作成果，因保管不善造成毁损、灭失的应当承担民事责任。”第202条规定：“承租人应当妥善保管租赁物，因保管不善造成毁损、灭失的应当承担损害赔偿责任。”在某些条文中法律规定“无正当理由”、“因不可归责的事由”等都是指有过错。因此过错责任原则仍是我国合同法中的归责原则，且对过错的认定大多是采取客观过错的认定标准。
　　专家与委托人签订的合同类似于承揽合同，但又不同于承揽合同，因为承揽合同要求承揽人完成一定的工作成果，而专家只是提供某种服务，并保证达到委托人所要求的结果，这也与专家的独立性特征有关。例如会计师进行验资或审计过程中，虽然收取委托人的费用，但不是按照委托人的意志而是根据审计准则，中立地出具报告；律师在接受委托人委托进行诉讼过程中，并不保证打赢每场官司，实际上也是不可能的，丹宁勋爵在1957年的Greave案中也指出：有关专业人士的法律责任并没有隐含一个保证条款，即要求专业人士取得最理想的结果，它至多只要求专业人员运用合理的注意和技能。因此专家的违约责任并不以结果而是以专家是否履行了合理的注意义务即是否存在过错作为承担责任的依据，这在我国的《注册会计师法》《律师法》中也有规定。
　　二、专家侵权责任的归责原则
　　关于侵权责任的归责原则学者间存在较大的争议，归纳起来主要有（1）一元说。该说主张以过错责任原则作为唯一归责原则，同时以扩大过错责任来适应侵权行为发展的新趋势。（2）二元说。该说主张侵权责任归责原则系由过错责任原则和无过错责任原则构成的二元归责体系。（3）三元说。关于三元说又有不同的观点，例如王利明教授认为侵权行为归责原则由过错责任原则、无过错责任原则和公平原则构成；杨立新教授在其所著的《侵权法论》第二版中以过错责任原则、过错推定原则和无过错责任原则来构建侵权行为法的归责原则体系。
　　笔者同意二元归责说，其理由如下：第一，过错责任原则以行为人的过错为归责依据，较好的平衡了“个人自由”和“社会安全”两个基本价值，能够使人们按照自己的自由意志大胆行为，只有在故意或过失的情况下才承担责任，过错责任原则作为侵权法的归责原则应无疑义。第二，公平原则不应成为独立的归责原则。公平责任原则是指当事人双方对造成损害均无过错的情况下，由人民法院根据公平的观念，在考虑当事人的财产状况及其他情况的基础上，责令加害人对受害人的财产损失给予适当补偿。该原则所要处理的是无可归责于各方当事人时的损失分配问题，是对过失责任原则适用结果加以调整的法律手段，即除非按照社会一般观念来看，某一案件适用过失责任原则的结果导致令人不能容忍的不公平结果，不得予以适用。因而公平责任的适用范围极为有限，据有关国家立法例，仅适用于无行为能力、限制行为能力人致人损害、紧急避险人责任等，专家侵权行为责任显然不在此列。所以公平责任原则当然不适用于专家责任情形。
　　第三，无过错责任原则是指在法律有特别规定的情况下，以已经发生的损害结果为价值判断标准，由与该损害结果有因果联系的行为人，不问其有无过错，都要承担赔偿责任的归责原则。无过错责任原则使伴随着社会化大生产的迅速发展，尤其是大型危险工业的兴起而产生和发展起来的。近代民法以所有权神圣、契约自由和意思自治为基本原则，因此过错责任是侵权法的基本甚至是唯一原则。但随着机器大工业的兴起，事故频发，受害人向法院起诉要求赔偿，工厂主都可以以自己无过错而免责。时至今日，无过错责任原则已经在产品责任、高度危险作业和环境侵权等得到确立而且有扩大适用范围的趋势。随着严格责任在一些领域的适用，人们对专家责任归责原则的认识开始发生变化，首先表现在医疗责任领域，许多国家法院对医疗事故责任，常不考虑医生有无过失，就判定其向受害患者赔偿。国外建筑师亦出现适用严格责任的争论，代表严格责任的“默示保证”标准要求以建筑师设计出的建筑与业主默示的期待相对比来判断责任构成。也有学者把专家提供的服务类比于生产者提供的产品，从而论证专家侵权责任也应像产品责任一样适用无过错责任原则。他们认为，每件商品的价格并不很昂贵，消费者付出的代价有限，厂商们却承担着严格的保证责任；而专家们对服务标的收费远远高于消费者购买商品的支出。况且，专家在赢得高额报酬的同时，其服务缺陷同样会导致服务对象人身和财产的损害，为什么应对专家给予特别的对待？另外职业责任保险的发展为专家的赔偿责任提供了强大的支持，因而更有理由对专家责任领域适用严格责任原则。
　　上述观点看似有理，但忽略了专家提供的服务与一般商品的不同，而且责任保险的发展也不能为无过错责任原则提供支持。首先，产品制造者在产品的设计、试验、制造到完成的整个生产过程中，始终出于主动积极的地位，只要稍加注意便可避免产品的缺陷；而专家例如会计师在验资或审计过程中所依赖的信息在很多程度上依赖于委托人的协助、配合，如果委托人故意提供不实信息 ，即使会计师有时尽最大的注意也不能发现其中的错误；其次，产品制造者保证其生产的产品量合格，而专家的服务无法有着严格的保证，因为专家的服务质量依赖于各种不确定的因素，即专家服务结果具有不确定性，专家不能保证取得最理想的结果。正如廷戴尔法官在Lanphier V. Phios一案中指出的那样：“每一个以学有所长的专业人士身份进行活动的人，都有义务在其专业活动中运用合理水平的注意和专业技能。但是，律师不能担保打赢所有的官司，医师也不能保证手到病除。”第三，专家在提供服务过程中运用大量的主观判断，并非像生产厂家的流水作业，因此对专家责任的认定应考虑专家是否存在过错，而执业过错一般以是否尽到合理的注意义务为判断标准。第四，从公共政策角度考量若采无过错责任原则，专家会高度谨慎的选择客户或者提高服务费用来避免高风险，这样会使专家队伍萎缩，不利于专家职业利益的维护和发展。第五，以会计师为例，就有人感慨“几乎每一桩针对会计师个人的诉讼，都酿成整个职业的一场危机。”又如美国在处理事故时不考虑医生是否具有过失，结果助长了医疗诉讼案件的恶性增长，以致美国外科医生协会不得不发生一项通知，该通知指出，“美国外科医生协会必须通知公众，对医生诉讼案件的增长严重威胁着医疗质量，也增长了医院对病人收取的医疗费。某些医生被迫采用避免引起诉讼的原则而不用最好的诊断办法去治疗病人。因为保险公司需要支付日益增多的赔偿费，他们已开始提高医生的保险费。一些保险公司已经停止给医生支付保险责任费，这种状况迫使其医生放弃其职业。”这样的例子很值得我们思考。
　　综上所述，无论专家契约责任还是侵权责任都适用过错责任原则，也就是专家责任的归责原则是单一的即一元的过错责任原则。


北安市人民法院 王胜宇
国务院机关事务管理局


中央国家机关工人考核委员会工作规则
（1999年4月24日工考委第14次扩大会议修改通过）



第一章 总 则



第一条 为使中央国家机关工人培训考核工作逐步走向规范化、制度化、根据劳动和社会保障部《工人考核条例》、《职业技能鉴定规定》、人事部《机关、事业单位工人技术等级岗位考核暂行办法》和国管局《中央国家机关工人等级考核实施办法》，制定本规则。
　　第二条 中央国家机关工人考核委员会（以下简称工考委）在国务院机关事务管理局的领导下，在劳动和社会保障部、人事部的业务指导下，负责中央国家机关工人的培训、考核和技师聘任制的综合管理工作。

第二章 组 织 机 构



第三条 工考委由主任、副主任、委员、秘书长组成。
　　第四条 工考委设主任1名，由国务院机关事务管理局局领导担任；常务副主任1名，由国管局后勤改革与综合管理司领导担任；副主任若干名，委员10-12名，由有关行业主管部门的领导担任；秘书长1名，由常务副主任兼任。
根据工作需要由工考委聘请顾问若干名。聘任副秘书长1名，由培训考核处处长担任。
　　第五条 工考委下设办公室，并根据需要下设烹饪、服务、汽车、修建、印刷、幼教等若干专业考评领导小组（以下简称领导小组）。领导小组设组长1名，副组长1—2名，成员5—8名，由有关行业主管部门的负责同志担任。
　　第六条 工考委委托具有培训条件的有关单位作为培训基地，承担各专业的培训任务。
　　第七条 工考委成员变动，由所在单位提出更换人员的意见，报请工考委主任批准；领导小组成员变动亦由所在单位提出更换人员的意见，报请工考委秘书长批准。



第三章 主 要 职 责



第八条 工考委的主要职责
　　（一）根据劳动和社会保障部、人事部及国务院各行业主管部门颁发的有关工人培训、考核和技师聘任制规定，结合中央国家机关实际情况，制定具体实施办法，并组织实施；
　　（二）领导中央国家机关工人考核委员会所属各领导小组工作；
　　（三）指导和检查各部门工人培训、考核和技师聘任制的工作；
　　（四）负责高级技师、技师和工人技术等级的核准、审批及发证工作。
　　第九条 工考委办公室的主要职责
　　在工考委的领导下，负责工考委的日常工作：
　　（一）负责工人培训、考核和技师、高级技师评聘工作的调查研究，及时向工考委报告情况，提出有关建议；
　　（二）负责组织拟定工人培训、考核和技师、高级技师评聘工作的规划、年度计划、办法，并组织落实；
　　（三）协助有关部门搞好工人培训、考核和技师、高级技师评聘工作，组织经验交流；
　　（四）负责工考委各种会议的组织工作，并协调、联系各专业考评领导小组和各考评基地的工作；
　　（五）负责办理有关证件的制发工作；
　　（六）负责考评人员和教师的培训及有关聘任工作；
　　（七）负责工人考核培训、考核、技师评聘工作的基本情况统计，工作简报、业务资料汇编及文书档案、印信管理等日常工作。
　　第十条 领导小组负责本专业工人培训、考核和技师考评的具体实施工作。
　　第十一条 培训基地具体组织规范化的培训。



　第四章 会 议 制 度



第十二条 工考委实行全体会议、主任办公会议、领导小组会议制度。
　　（一）工考委全体会议由主任主持，原则上每年召开1次，其主要任务是：讨论和审议年度工作总结；讨论和审议年度工作计划；讨论和审议各项工作制度；讨论和决定工作中的重大事项；其他需要全体会议讨论的问题。
　　（二）工考委主任办公会议由主任主持，副主任和秘书长参加，其主要任务是：研究解决培训考核工作中出现的重要问题；研究拟定全体会议有关决定的具体办法； 审定办公室在严格工作程序，加强内部建设等方面拟定的制度办法；其他需要主任办公会议讨论的问题。
　　（三）领导小组会议由组长主持，其主要任务是：讨论通过本专业年度工作计划和总结；评议审核工人技术等级、技师及高级技师考核成绩及核发《技术等级证书》名单；其它需要领导小组会议决定的本专业的重要问题。
　　第十三条 工考委全体会议议程、主任办公会议议程由秘书长审定；领导小组会议议程由办公室审定。
　　第十四条 参加扩大会议的人员以及列席人员由办公室审定。
　　第十五条 工考委全体会议、主任办公会议、领导小组会议均印发会议纪要，并视情况印发工作简报。



第五章 文件报批、签发制度



第十六条 领导小组报工考委的报告，须经组长签字后，由办公室汇总呈报。
　　第十七条 以工考委名义发出的各种文件由工考委主任签发。
　　第十八条 以办公室名义发出的各种文件由工考委秘书长签发。



第六章 培训考核工作程序



第十九条 工人培训考核的报名工作由办公室统一组织并根据年度工作计划和实际情况印发报名通知。
《中央国家机关工人技术等级考核报名表》由办公室存档，其复印件由各专业（培训基地）管理。
　　第二十条 培训工作由培训基地统一安排，其培训计划必须提前报办公室审定（培训计划包括时间、地点、人数、课时、培训内容等）。
　　培训应按计划进行，未经办公室统一，不得更改。
　　第二十一条 考核工作由办公室负责。理论考核、实际操作技能考核要逐步使用国家试题库。未建立国家试题库的工种，办公室要逐步建立试题库，进行规范化考核。
　　各专业考核成绩单报办公室统一制表并存档。
　　第二十二条 工人技术等级、技师、高级技师考评经领导小组评议审核后，由办公室统一报工考委主任审批。
　　第二十三条 考核合格者， 由工考委颁发证书。发证日期以工考委主任签发日期为准。
　　第二十四条 证书的核发由办公室统一组织。
　　第二十五条 证书由各单位人事劳资部门持介绍信统一到办公室领取。



第七章 附 则



第二十六条 工人技术等级、技师、高级技师的核发证书名单报国务院机关事务管理局档案室存档。其它与培训考核有关的试题、业务资料等须办公室保存两年后，方可销毁。
　　第二十七条 本规则由办公室负责解释。
　　第二十八条 本规则自印发之日起施行。