国家外汇管理局关于对部分银行违规办理外汇业务处罚情况的通报
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国家外汇管理局关于对部分银行违规办理外汇业务处罚情况的通报
国家外汇管理局
国家外汇管理局关于对部分银行违规办理外汇业务处罚情况的通报
为维护国家经济和金融安全，严厉打击“热钱”，从2010年2月份开始，外汇局在部分外汇业务量较大的省市组织开展了应对和打击“热钱”专项行动，加强对无真实贸易或投资背景违规跨境流动资金的打击。截至2010年10月底，共查实各类外汇违规案件197起，累计涉案金额73.4亿美元，已立案和处罚违规案件178起。为强化银行、企业合规经营意识，警示和教育违规主体，营造打击“热钱”的社会合力，外汇局将分期按照主体类型对查处的外汇违规案件进行通报。
在专项行动中，外汇局对银行结售汇、短期外债、离岸金融、外汇资金来源和运用等业务进行了重点检查。从检查情况看，各外汇指定银行在不断改善金融服务的同时，合规风险意识有所增强，合规经营的总体状况进一步改善。但仍有部分银行重业务拓展，轻合规经营，在办理结售汇等业务中，没有严格履行真实性审核义务，使“热钱”有机可乘，影响国际收支平衡和经济金融健康稳定发展。现将已做出处罚的银行外汇违规案例通报如下：
2007年11月22日，中国建设银行股份有限公司江门市分行为某外商投资企业办理资本金结汇3150万港元，结汇资金申报用途为购地保证金，实际上是向某高新技术产业开发区管理委员会的贷款，违反资本金结汇管理有关规定。外汇局依据《中华人民共和国外汇管理条例》对该分行做出处以罚款的行政处罚决定。
2009年1月20日至5月22日，中国农业银行股份有限公司成都光华支行为28位境内个人办理跨境收汇业务，其中20人和8人分别从境外同一付款人收款，收汇后立即结汇划转给某境内个人，属于分拆结售汇，违反了个人外汇管理有关规定。外汇局依据《中华人民共和国外汇管理条例》对该支行做出处以罚款的行政处罚决定。
2007年11月21日和2008年3月27日，中国银行宁波镇海支行为某公司办理外债结汇1358万美元，结汇用途与外汇局核准用途不一致，且未在规定期限将结汇资金直接付给收款方，违反外债结汇管理有关规定。外汇局依据《中华人民共和国外汇管理条例》责令该支行改正并处以罚款。
2009年5月7日和8日，中国银行西宁古城台支行为某外商投资企业办理资本金结汇8530万港币和2820万港币，结汇资金用于资本投资，超出该公司经营范围，违反资本金结汇管理有关规定。外汇局依据《中华人民共和国外汇管理条例》对该支行做出暂停结售汇业务三个月的行政处罚决定。
2006年10月至2007年7月，德国北德意志州银行上海分行为多家中资银行办理信用证进口代付业务12笔，共计2698万美元。该行在未通知中资开证银行的前提下，将对上述中资银行的债权全部转让给其境外分行，违反了外债管理有关规定。外汇局依据《中华人民共和国外汇管理条例》对该分行做出处以罚款的行政处罚决定。
2008年2月1日，东亚银行（中国）有限公司广州分行为香港某居民办理结汇1100万港元，用于购买非居住用房，违反国家关于境外个人因生活需要可在境内购买自住商品房的规定。外汇局依据《中华人民共和国外汇管理条例》对该分行做出处以罚款的行政处罚决定。
2008年9月1日至2010年6月30日，中国农业银行股份有限公司伊春市分行办理外商投资企业资金本结汇35笔共计超过1亿元人民币，未严格审核或依法留存结汇凭证等，违反资本金结汇管理有关规定。外汇局依据《中华人民共和国外汇管理条例》对该分行做出处以罚款的行政处罚决定。
2009年，中国工商银行股份有限公司福建省分行营业部辖属台江支行等机构未按规定通过个人结售汇管理信息系统办理个人结售汇业务，涉及42笔，金额折合26.5万美元；辖属鼓楼支行等机构未按规定办理企业延期付汇业务，合计3笔，金额折合294万美元。外汇局依据《中华人民共和国外汇管理条例》对上述各支行做出处以罚款的行政处罚决定。
外汇指定银行作为经营外汇业务的主渠道，应进一步牢固科学发展的理念，认真承担社会责任，严格遵守各项外汇管理政策。上述通报所涉各家银行应高度重视，对照检查，认真整改。各银行机构应从上述案例中汲取教训，加强内部管理，依法合规经营。外汇局在继续改善金融服务，便利市场主体经营活动的同时，将加强对银行外汇业务的监管，不断提升外汇检查手段，提高效率，依法严厉打击“热钱”跨境流动，促进涉外经济金融的健康发展。
二O一O年十月二十八日
最高人民法院经济审判庭对于新经济合同法施行前已经工商行政管理部门作出行政处理的经济合同纠纷案件当事人又以经济纠纷提起民事诉讼应否受理问题的函
最高人民法院经济审判庭
最高人民法院经济审判庭对于新经济合同法施行前已经工商行政管理部门作出行政处理的经济合同纠纷案件当事人又以经济纠纷提起民事诉讼应否受理问题的函
1994年6月7日，最高人民法院经济审判庭
最高人民法院经济审判庭对于新经济合同法施行前已经工商行政管理部门作出行政处理的经济合同纠纷案件当事人又以经济纠纷提起民事诉讼应否受理问题的函
福建省高级人民法院经济庭：
关于厦门新星包装联合公司诉江西凯隆化工有限公司购销聚脂饮料瓶合同纠纷案，我庭曾以法经〔1994〕3号函提出处理意见。收到你们今年3月1日的报告后，又作了研究，现答复如下：
1993年7月20日，江西省工商行政管理局以无效经济合同确认书的形式确认南昌石泉饮料厂于1993年1月18日以江西凯隆化工有限公司南昌分公司名义与厦门新星包装联合公司签订的购销聚脂饮料瓶合同为无效合同，债务由南昌石泉饮料厂承担。该局于8月2日邮寄送达无效经济合同确认书。厦门新星包装联合公司于8月9日签收了法律文书。该公司于8月2日以江西凯隆化工有限公司为被告向厦门市湖里区人民法院提起民事诉讼。江西凯隆化工有限公司以该案已经工商行政管理部门作出行政处理，法院不应重复立案为由，在法定期限内提出了管辖异议。湖里区人民法院裁定予以驳回，该公司提起上诉，厦门市中级人民法院驳回上诉，维持原裁定。
我们认为，对于新经济合同法施行前已经工商行政管理部门通过行政方式处理了的经济合同纠纷案件，根据本院（1992）行他字第5号答复精神，人民法院不应再按经济纠纷立案受理，已经受理了的，应当驳回当事人起诉，厦门市中级人民法院应当依法裁定撤销一、二审法院驳回当事人管辖异议的裁定并驳回当事人起诉。如果当事人不服江西省工商行政管理局的行政处理决定，可以在接到厦门市中级人民法院驳回起诉的裁定书的次日起一个月之内，依行政诉讼法的有关规定向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。
海南省村务公开办法
海南省人民政府
海南省村务公开办法
海南省人民政府令
第189号
《海南省村务公开办法》已经2005年5月16日海南省人民政府第63次常务会议审议通过，现予公布，自2005年7月1日起施行。
省长 卫留成
二○○五年五月二十三日
第一条 为了规范村务公开，加强民主监督，推进村民自治，根据《中华人民共和国村民委员会组织法》和《海南省实施〈中华人民共和国村民委员会组织法〉办法》等有关法律、法规，结合本省实际，制定本办法。
第二条 本省行政区域内的村应当依照本办法的规定实行村务公开。
本办法所称村务公开是指村民委员会按照规定的时间、形式和程序，将村民普遍关心的、涉及村民切身利益的重大事项公布，并接受村民监督的民主管理制度。
第三条 县级以上人民政府民政部门和乡（镇）人民政府负责对本行政区域内的村务公开进行指导和监督。县级以上人民政府其他有关部门在各自职责范围内协同做好村务公开工作。
第四条 村应当设立村务公开监督小组，负责具体监督村务公开制度的执行情况。
村务公开监督小组应当自新一届村民委员会产生后60日内，由村民会议或者村民代表会议在村民代表中推选产生，其任期与村民委员会成员任期相同。
村务公开监督小组由3人或者5人组成。村民委员会成员及其近亲属，不得担任村务公开监督小组成员。
村务公开监督小组对村民会议或者村民代表会议负责并报告工作。
村务公开监督小组成员不履行或者不正确履行职责的，村民会议或者村民代表会议可以依照原推选办法撤换。
第五条 村务公开监督小组履行下列职责：
（一）审查村务公开的各项内容的真实性；
（二）监督村务公开制度的执行情况；
（三）征求并反映村民对村务公开的意见和建议；
（四）对村务公开中存在的问题，督促村民委员会及时作出答复或者进行整改；
（五）村民会议或者村民代表会议赋予的其他职责。
村务公开监督小组在履行职责时，可以针对村务公开的有关内容和事项提出质疑或者质询，要求村民委员会在合理的期限内作出详细说明并提供相关的材料；可以查阅财务收支的原始账目凭证、合同原件等资料，通过查账、审计等方式对有关情况进行调查核实。
第六条 村务公开的内容和时间，按照《海南省实施〈中华人民共和国村民委员会组织法〉办法》第二十三条和本办法第七条至第十二条的规定执行。
第七条 下列财务收支情况应当逐项公布，除财务计划应当在当年第一季度公布之外，其余内容应当每季度至少公布一次。
（一）财务计划，包括财务收支计划、固定资产购建计划、农业基本建设计划、兴办企业及资源开发投资计划、收益分配计划等；
（二）各项收入，包括集体统一经营收入、出售和出租集体所有资产收入、土地转让补偿费、经批准的集资款及其他收入；
（三）各项支出，包括生产性建设支出、集体统一经营支出、公益福利事业支出、村民委员会成员误工补贴支出、公务活动招待费支出及其他支出；
（四）贷款、借款等各项债权债务；
（五）收益及其分配情况，包括本年度收益、缴纳税金、公积金、公益金、福利费、投资收益等；
（六）执行财务制度情况等。
集体财务往来较多的村，财务收支情况应当每月公布一次。
第八条 税费改革和农业税减免政策落实、下拨资金及分发救灾救济款物情况应当即时公布。内容包括：农民负担费用的收缴及使用情况，各级人民政府下拨的扶贫款、农民最低生活保障金、失地农民生活保障金、民房改造款、种粮直接补贴、退耕还林还草款物、改水改厕资金及老区建设资金等，各级政府及其部门下拨和社会捐赠救灾救济款物的数量、发放的原则与条件以及确定的发放名单、数量等。
第九条 土地征收、征用和宅基地使用情况应当即时公开。内容包括：国家建设征用土地的数量、土地补偿费、劳动力安置补助费，调整和新划宅基地的地点、使用人和使用面积等。
第十条 村集体固定资产处置和经营实体运营情况，每季度至少应当公布一次。内容包括：固定资产的出售、转让情况，村集体土地、企业、果园、农场、林场等的承包、租赁情况，以及基建项目的发包、承建情况等。
第十一条 新型农村合作医疗、农村大病救助和计划生育政策落实情况每季度至少公布一次。内容包括：生育情况、社会抚养费征收情况、落实避孕节育措施情况和计划生育奖励扶助情况等。
第十二条 水电费收缴情况每月公布一次。内容包括：水电价、水电用量和交费情况等。
第十三条 村务公开应当依照下列程序进行：
（一）村民委员会按照本办法的规定，拟定村务公开方案，并征求村务公开监督小组意见后公布。
（二）村务公开监督小组采取召开村民代表座谈会、设置意见箱等形式，征求村民意见，并就村民反映的问题及时进行调查，对经调查核实确实违反有关规定的，应当督促村民委员会限期纠正并重新公布结果；也可以直接向村民委员会提出质疑或者质询，村民委员会应当在10日内予以明确的解释和答复。
（三）村民委员会将公布的村务公开内容及时报送乡（镇）人民政府备案。
第十四条 村民委员会应当在方便村民观看的地方设立固定的村务公开栏，张榜公布村务。必要时可以同时采取电视、广播等其他辅助形式公开村务。
村务公开栏的内容应当通俗易懂、书写规范、字迹清晰，并且至少保留一周。
村务公开栏旁应当设立村务公开意见箱，由村务公开监督小组管理。
第十五条 对村务不公开或者公开不及时、不完整、不规范以及弄虚作假等行为，村民可以向村务公开监督小组反映，也可以向县级以上人民政府民政部门或者乡（镇）人民政府举报；有关机关接到举报后应当调查并依法处理。
第十六条 村民委员会应当建立村务公开档案。村务公开方案、村民的意见和改正措施等村务公开中形成的各种档案资料应当真实、完整、规范，并按照档案管理的有关规定妥善保管，接受查询。
第十七条 违反本规定，有下列情形之一的，由县级以上人民政府民政部门或者乡（镇）人民政府对有关责任人员予以批评教育，并责令其限期改正；逾期不改正的，建议村民会议依法罢免村民委员会中的主要责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）不按照规定的内容、时间、地点、程序、方式公开村务的；
（二）公开的事项弄虚作假，欺瞒村民的；
（三）对提出意见或者举报的村民打击报复或者实施其他违法行为的。
第十八条 村民小组实行组务公开，具体办法参照本办法的相关规定办理。
第十九条 本办法具体应用中的有关问题，由省民政部门负责解释。
第二十条 本办法自2005年7月1日起施行。
