期货从业人员管理办法
中国证券监督管理委员会
期货从业人员管理办法
中国证券监督管理委员会令第48号
《期货从业人员管理办法》已经中国证券监督管理委员会第207次主席办公会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。
中国证券监督管理委员会主席：尚福林
二○○七年七月四日
期货从业人员管理办法
第一章 总 则
第一条 为了加强期货从业人员的资格管理，规范期货从业人员的执业行为，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。
第二条 申请期货从业人员资格（以下简称从业资格），从事期货经营业务的机构（以下简称机构）任用期货从业人员，以及期货从业人员从事期货业务的，应当遵守本办法。
第三条 本办法所称机构是指：
（一）期货公司；
（二）期货交易所的非期货公司结算会员；
（三）期货投资咨询机构；
（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构；
（五）中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定的其他机构。
第四条 本办法所称期货从业人员是指：
（一）期货公司的管理人员和专业人员；
（二）期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员；
（三）期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员；
（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员；
（五）中国证监会规定的其他人员。
第五条 中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。
中国期货业协会（以下简称协会）依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。
第二章 从业资格的取得和注销
第六条 协会负责组织从业资格考试。
第七条 参加从业资格考试的，应当符合下列条件：
（一）年满18周岁；
（二）具有完全民事行为能力；
（三）具有高中以上文化程度；
（四）中国证监会规定的其他条件。
第八条 通过从业资格考试的，取得协会颁发的从业资格考试合格证明。
第九条 取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。
未取得从业资格的人员，不得在机构中开展期货业务活动。
第十条 机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：
（一）品行端正，具有良好的职业道德；
（二）已被本机构聘用；
（三）最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚；
（四）未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满；
（五）最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格；
（六）中国证监会规定的其他条件。
机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务，不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。
第十一条 期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。
机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。
第十二条 取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。
第三章 执业规则
第十三条 期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。
第十四条 期货从业人员应当遵守下列执业行为规范：
（一）诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉；
（二）以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益；
（三）向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证；
（四）当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则；
（五）具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为；
（六）不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；
（七）不得以本人或者他人名义从事期货交易；
（八）协会规定的其他执业行为规范。
第十五条 期货公司的期货从业人员不得有下列行为：
（一）进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；
（二）挪用客户的期货保证金或者其他资产；
（三）中国证监会禁止的其他行为。
第十六条 期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列行为：
（一）利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益；
（二）代理客户从事期货交易；
（三）中国证监会禁止的其他行为。
第十七条 期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列行为：
（一）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；
（二）代理客户从事期货交易；
（三）中国证监会禁止的其他行为。
第十八条 为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列行为：
（一）收付、存取或者划转期货保证金；
（二）代理客户从事期货交易；
（三）中国证监会禁止的其他行为。
第十九条 机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。
机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。中国证监会和协会应当对期货从业人员的报告行为保密。
机构的管理人员及其他相关人员不得对期货从业人员的上述报告行为打击报复。
第四章 监督管理
第二十条 中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。
第二十一条 协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。
中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料的，协会应当按照要求及时提供。
第二十二条 协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质。
期货从业人员应当按照有关规定参加后续职业培训，其所在机构应予以支持并提供必要保障。
第二十三条 协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。
第二十四条 期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。
期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。
第二十五条 协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。
第二十六条 协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。
第二十七条 期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。
第二十八条 协会应当定期向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况。
第二十九条 期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。
七 ）户的不合理要求，由及其相中期货制约费，制订，报中国证监会核第三十条 期货从业人员自律管理的具体办法，包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等，由协会制订，报中国证监会核准。
第五章 罚 则
第三十一条 未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。
第三十二条 有下列行为之一的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条处罚：
（一）任用无从业资格的人员从事期货业务；
（二）在办理从业资格申请过程中弄虚作假；
（三）不履行本办法第二十三条规定的配合义务；
（四）不按照本办法第二十七条的规定履行报告义务或者报告材料存在虚假内容。
第三十三条 违反本办法第十九条的规定，对期货从业人员进行打击报复的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条、第八十一条处罚。
第三十四条 期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照本办法第十九条第二款的规定履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。
第三十五条 协会工作人员不按本办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予纪律处分。
第六章 附 则
第三十六条 本办法自公布之日起施行。2002年1月23日发布的《期货从业人员资格管理办法（修订）》（证监发[2002]6号）同时废止。
关于印发《苹果套袋关键技术示范补贴项目资金管理暂行办法》的通知
农业部
关于印发《苹果套袋关键技术示范补贴项目资金管理暂行办法》的通知
农财发［2005］3号
山东、山西、辽宁、河北、河南、青岛、大连农业厅（委、局），陕西省果业局：
为鼓励和支持农民使用优质果袋，提高套袋技术推广应用水平，改善优势区域内的苹果质量，提高种植效益，中央财政设立了苹果套袋关键技术示范补贴项目。为加强项目管理，提高资金使用效果，根据《农业部财政项目支出管理暂行办法》（农财发［2002］36号）及其他有关规定，我部制定了《苹果套袋关键技术示范补贴项目资金管理暂行办法》。现印发给你们，请遵照执行。
农 业 部
二〇〇五年三月二十一日
苹果套袋关键技术示范补贴项目资金管理暂行办法
第一章 总 则
第一条 为鼓励和支持农民使用优质果袋，提高苹果套袋技术推广应用水平，改善苹果质量，提高国际竞争力，促进农民增加收入，中央财政设立苹果套袋关键技术示范补贴项目。
第二条 为加强苹果套袋关键技术示范补贴项目管理，提高资金使用效果，根据《农业部财政项目支出管理暂行办法》（农财发[2002]36号）及其他有关规定，制定本暂行办法。
第三条 农业部根据苹果产业发展需要和年度预算规模确定并下达年度项目计划，及时拨付补贴资金。有关省（市）农业行政主管部门（含果业行政主管部门，下同）结合当地实际组织实施。
第四条 项目实施要以项目区农民得到实惠为出发点，按照公开公正原则，既让农民满意，又不干预企业自主生产经营；既规范操作，又简便易行。
第二章 补贴对象、范围和标准
第五条 补贴对象是项目区种植苹果的农户。
第六条 补贴的优质果袋主要是中档或者高档双层纸袋，要符合以下质量要求：
（一）外纸质地柔软，且具有一定强度，不易裂碎。
（二）外纸有较好的疏水性，吃水量小，雨水不能渗入袋内。
（三）内红双层袋的内袋涂蜡均匀，熔点适当。
第七条 补贴优质果袋的具体标准由农业部下达年度项目计划时一并下发，省（市）农业行政主管部门按照年度项目计划和标准，在充分尊重农民意愿的基础上，通过在全国范围招标确定生产厂家。
第八条 补贴标准按每个果袋补贴0.025元,每亩使用8000个果袋计算，每亩补贴200元。
第三章 项目区和果袋生产厂家的确定
第九条 省（市）农业行政主管部门按照农业部年度项目计划，选择项目县、划定项目区。省（市）农业行政主管部门要严格执行年度项目计划，不得擅自扩大或减少实施面积。
第十条 项目县要具备以下条件：
（一）属全国苹果优势区域内的出口核心区域。苹果种植面积20万亩以上，年出口苹果5000吨以上。
（二）有年出口苹果1000吨以上的大型出口龙头企业，其中有国家级产业化龙头企业的应优先考虑。
（三）基层农业技术推广体系健全，苹果贮藏加工设施完备。
（四）当地政府发展苹果产业的积极性高，财政状况较好。
第十一条 在项目县内划定的项目区要具备以下条件：
（一）以乡为单位，集中连片。
（二）在农民中已基本普及套袋技术，同时农业科技入户工作落实情况较好的应优先考虑。
（三）农民愿意合作采购和使用果袋，同时有规范运行的农民专业合作经济组织的应优先考虑。
（四）具备产业化种植基础，同时实行出口订单生产的应优先考虑。
第十二条 参加投标的果袋生产厂家要具备以下条件：
（一）有5年以上生产苹果套袋的历史，没有发生过重大质量问题。
（二）拥有苹果套袋的自主品牌和注册商标。
（三）年生产苹果套袋2亿只以上。
（四）拥有较为完备的果袋营销网络，并承诺履行售后服务义务。
（五）承诺接受本暂行办法。
第十三条 省（市）农业行政主管部门根据年度项目计划和标准及项目区农民的实际需求，在全国范围进行招标，并将中标候选的果袋生产厂家，按照投标单价由低到高的顺序确定2-3家供项目区选择。
第四章 补贴文书的签订
第十四条 基层农业（果业）部门在中标候选的2-3家果袋生产厂家范围内，与项目区农民签订《苹果套袋补贴及技术推广协议》，明确果袋的商标名称、规格、单价、生产厂家、种植面积、补贴金额等，并将有关内容在各自然村张榜公示，接受群众监督。
上述基层农业（果业）部门可以是县级农业行政主管部门，也可以是县或乡镇农业技术推广部门；签订协议的农民可以是种植苹果的农户，也可以是农民专业合作经济组织。具体办法由省（市）农业行政主管部门确定。
《苹果套袋补贴及技术推广协议》一式四份，其中项目区农民二份，基层农业（果业）部门一份，报县级农业行政主管部门一份。
第十五条 县级农业行政主管部门将《苹果套袋补贴及技术推广协议》汇总报省（市）农业行政主管部门。省（市）农业行政主管部门据此与有关果袋生产厂家分别签订《苹果套袋供应合同》，明确项目区地址，农民姓名和补贴金额，果袋商标名称、规格、单价等，并将有关内容向社会公布，接受社会监督。
省（市）农业行政主管部门应认真审核《苹果套袋供应合同》，确保各项内容与《苹果套袋补贴及技术推广协议》一致。
第五章 实施方案的备案
第十六条 省（市）农业行政主管部门要编制《苹果套袋关键技术示范补贴项目实施方案》报农业部备案。内容包括：
（一）本省（市）苹果生产、销售、出口情况，苹果套袋技术现状和存在的问题。
（二）项目县苹果生产、销售、出口情况。
（三）项目区的范围、面积，苹果生产、销售、出口情况及套袋使用情况。
（四）确定补贴优质果袋的情况。要说明招标工作开展情况；确定优质果袋生产厂家的基本情况；确定优质果袋的商标名称、规格、单价、技术指标等。
（五）项目实施目标、实施内容、进度安排。要说明按照年度项目计划，项目区将要达到的优质果率、出口数量、农民增收金额等；套袋技术推广措施和组织保障措施；时间进度安排等。
（六）附件。一是《苹果套袋关键技术示范补贴项目区和果袋情况表》（EXCEL格式，见附件1）。二是与果袋生产厂家签订的《苹果套袋供应合同》（复印件）。
第十七条 农业部审核《苹果套袋关键技术示范补贴项目实施方案》，按照年度项目计划将补贴资金拨付省（市）农业行政主管部门。省（市）农业行政主管部门要对补贴资金进行分账核算。
第十八条 已经备案的《苹果套袋关键技术示范补贴项目实施方案》不得随意变更。
第六章 果袋的购买和使用
第十九条 项目区农民购买使用果袋的商标名称、规格、单价、生产厂家要符合《苹果套袋补贴及技术推广协议》。
第二十条 项目区农民购买使用果袋，要将《苹果套袋补贴及技术推广协议》交有关果袋生产厂家，并索取厂家的正规销售发票。
有关果袋生产厂家审核《苹果套袋补贴及技术推广协议》与《苹果套袋供应合同》一致，按农民实际购买果袋数量计算销售总额，从中扣除补贴金额后，按余额收取货款并开具正规销售发票。
第二十一条 有关果袋生产厂家要履行售后服务义务和责任。
第二十二条 省（市）农业行政主管部门要指导县级农业行政主管部门组织落实好项目区套袋技术推广工作，同时协调果袋售后服务等事宜。
第七章 补贴资金的结算
第二十三条 苹果生产季节结束，果袋生产厂家将《苹果套袋关键技术示范补贴资金结算表》（EXCEL格式，见附件2）及《苹果套袋补贴及技术推广协议》（复印件）送省（市）农业行政主管部门。
第二十四条 省（市）农业行政主管部门审核《苹果套袋关键技术示范补贴资金结算表》，与《苹果套袋补贴及技术推广协议》、《苹果套袋供应合同》核对无误后，将补贴资金拨付有关果袋生产厂家。
第二十五条 省（市）农业行政主管部门总结项目实施情况和补贴资金拨付情况，以正式文件报农业部，并附《苹果套袋关键技术示范补贴资金结算表》（复印件）。
第八章 附 则
第二十六条 各级农业部门和果袋生产厂家要对所提供报告或材料的真实性负责。提供虚假报告或材料的，一经查实，将严肃处理。
第二十七条 省（市）农业行政主管部门要积极联系有关部门做好招标及市场监管等工作，注意了解情况，发现问题，及时报告农业部。
第二十八条 有关工作经费由省（市）农业行政主管部门安排，不得从补贴资金中开支。
第二十九条 本暂行办法由农业部负责解释。
第三十条 本暂行办法自发布之日起执行。
