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上海证券交易所


关于发布实施《上海证券交易所债券交易实施细则（修订稿）》的通知

各会员单位、其他从事债券交易的机构：
为促进债券市场发展，本所对《上海证券交易所债券交易实施细则》（以下简称《债券交易细则》）进行了修订，现予以发布，并就实施中的相关事项通知如下：　　
一、《债券交易细则》发布实施后申请来本所上市的企业债券，应于上市前登记至持有人的上海证券市场证券帐户内；上市交易后，投资者及会员在进行交易申报时，应填报证券帐户，本所将对证券帐户内可交易债券余额进行前端控制。《债券交易细则》修订前已在本所上市的企业债券的登记及交易申报等事项，仍按原有规定执行。　　
二、《债券交易细则》发布实施后上市交易的企业债券，符合本所规定条件的，可按《债券交易细则》的相关规定，实行新的质押式回购交易，具体条件由本所商中国证券登记结算有限责任公司确定，并另行公布；新的质押式回购交易中的质押券出库和入库申报代码等事宜，本所将另行通知。
三、《债券交易细则》发布实施前已挂牌上市的企业债券的回购交易，仍按原有规定执行。　　
特此通知。

附件：上海证券交易所债券交易实施细则


二○○七年七月二十五日
上海证券交易所




上海证券交易所债券交易实施细则



第一章 总则

第一条 为规范上海证券交易所（以下简称“本所”）债券市场交易行为，维护市场秩序，防范市场风险，保护投资者的合法权益，根据国家有关法律法规和《上海证券交易所交易规则》（以下简称“交易规则”），制定本细则。
第二条 国债、企业债等（以下统称“债券”）的现货交易及质押式回购交易，适用本细则，本细则未作规定的，适用交易规则及本所其他有关规定。
债券买断式回购交易由本所另行规定。
第三条 债券现货交易、债券质押式回购交易（以下简称“债券回购交易”）可采用集合竞价、连续竞价、大宗交易等方式进行。
第四条 投资者参与本所市场债券交易，应按照本所全面指定交易的规定，事先指定一家会员作为其债券交易受托人，并与其订立全面指定交易协议、债券现货交易及债券回购交易委托协议。
第五条 会员及其他从事债券交易的机构，应建立完备的业务管理制度及风险控制机制。
会员不得擅自使用客户的证券帐户或者挪用客户债券为自己或他人从事债券回购交易。违反本规定者，本所可限制或暂停其从事债券回购交易业务，直至取消交易资格，情节严重的，提交中国证监会查处。
第六条 债券现货交易中，当日买入的债券当日可以卖出。
第七条 债券交易的登记、托管和结算，由本所指定的证券登记结算机构（以下简称“证券登记结算机构”）按照相关规则办理。

第二章 债券现货交易

第八条 国债现货交易实行净价交易。
企业债券现货交易实行全价交易。
第九条 债券现货交易集中竞价时，其申报应当符合下列要求:
（一）交易单位为手，人民币1000元面值债券为1手；
（二）计价单位为每百元面值债券的价格；
（三）申报价格最小变动单位为0.01元；
（四）申报数量为1手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过1万手；
（五）申报价格限制按照交易规则的规定执行。
第十条 债券现货交易开盘价，为当日该债券集合竞价中产生的价格；集合竞价不能产生开盘价的，连续竞价中的第一笔成交价为开盘价。
债券现货交易收盘价为当日该债券最后一笔成交前一分钟所有成交价的加权平均价（含最后一笔成交）。当日无成交的，以前一交易日的收盘价为当日收盘价。

第三章 债券回购交易
第十一条 债券回购交易实行质押库制度，融资方应在回购申报前，通过本所交易系统申报提交相应的债券作质押。用于质押的债券，按照证券登记结算机构的相关规定，转移至专用的质押帐户。
第十二条 会员接受投资者的债券回购交易委托时，应要求投资者提交质押券，并对其证券账户内可用于债券回购的标准券余额进行检查。
标准券余额不足的，债券回购的申报无效。
第十三条 债券回购交易申报中，融资方按“买入”予以申报，融券方按“卖出”予以申报。
第十四条 当日购买的债券，当日可用于质押券申报，并可进行相应的债券回购交易业务。
第十五条 质押券对应的标准券数量有剩余的，可以通过本所交易系统，将相应的质押券，申报转回原证券帐户。当日申报转回的债券，当日可以卖出。
第十六条 债券回购交易集中竞价时，其申报应当符合下列要求:
（一）申报单位为手，1000元标准券为1手；
（二）计价单位为每百元资金到期年收益；
（三）申报价格最小变动单位为0.005元或其整数倍；
（四）申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过1万手；
（五）申报价格限制按照交易规则的规定执行。
第十七条 债券回购交易设1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天和182天等回购期限。
根据市场需要，本所可调整债券回购期限和品种。
第十八条 债券回购交易实行“一次成交、两次结算”制度，具体的清算交收，按照证券登记结算机构的规则办理。
第十九条 回购到期日，证券登记结算机构根据购回价公式计算应进行交割的资金和质押券数量。
购回价计算公式为：购回价=100元＋年收益率×100元×回购天数/360
计算结果按照四舍五入原则取至小数点后三位。
第二十条 债券回购交易期限按日历时间计算。若到期日为非交易日，顺延至下一个交易日。
第二十一条 可作质押式回购的债券品种，由本所在债券上市通知中予以公布。
第二十二条 债券回购交易的融资方，应在回购期内保持质押券对应标准券足额。
债券回购到期日，融资方可以通过本所交易系统，将相应的质押券，申报转回原证券帐户，也可以申报继续用于债券回购交易。当日申报转回的债券，当日可以卖出。

第四章 附则
第二十三条 本细则下列术语含义为：
（一）净价交易:指在债券现货交易中，以不含有应计利息的价格报价并成交的交易方式。
（二）全价交易:指在债券现货交易中，以含有应计利息的价格报价并成交的交易方式。
（三）质押式回购交易:指将债券质押的同时，将相应债券以标准券折算比率计算出的标准券数量为融资额度而进行的质押融资，交易双方约定在回购期满后返还资金和解除质押的交易。其中，质押债券取得资金的交易方为“融资方”；作为其对手的交易方为“融券方”。
（四）标准券:由不同债券品种按相应折算比率折算形成的，用以确定可通过质押式回购交易进行融资的额度。
（五）标准券折算比率：指各债券现券品种所能折成的标准券金额与债券面值之比。
（六）质押券：指申报提交给证券登记结算机构，作为债券回购交易质押物的债券。
第二十四条 投资者在本所市场进行债券交易，须向本所会员交纳佣金等费用。会员及其他从事债券交易的机构在本所市场从事债券交易，须向本所交纳交易经手费等费用。
第二十五条 本细则经本所理事会讨论通过后生效，修改时亦同。
第二十六条 本细则由本所负责解释。
第二十七条 本细则自发布之日起实施。



劳动和社会保障部


　　 关于贯彻落实中共中央国务院关于
进一步加强人才工作决定做好高技能人才培养和人才保障工作的意见

各省、自治区、直辖市劳动和社会保障厅(局)，国务院有关部门劳动保障工作机构：
　　为贯彻落实《中共中央国务院关于进一步加强人才工作的决定》（中发〔2003〕16号，
以下简称《决定》），切实做好高技能人才队伍建设和人才保障工作，现提出如下意见：
　　一、深入学习领会《决定》精神，抓紧研究制定贯彻落实的工作措施。全国人才工作会
议和《决定》明确提出了新世纪新阶段大力实施人才强国战略的指导思想，全面部署了建设
宏大的高素质人才队伍的目标任务。各级劳动保障部门要认真学习，深刻领会，充分认识实
施人才强国战略，培养高素质劳动者的极端重要性，把做好新形势下的高技能人才队伍建设
和人才保障工作作为劳动保障系统落实《决定》的重要任务，精心部署安排，抓好贯彻落实。
省级和地市级劳动保障部门要建立由主管领导牵头、各有关机构参加的高技能人才工作办公
室，结合实际，制定实施方案，明确任务目标，落实工作责任，形成推动工作的合力。要在
各级党委和政府的领导下，将高技能人才队伍建设工作纳入当地人才队伍建设的总体规划，
全力组织实施。积极协调有关部门，加大对这项工作的政策支持和经费投入。将加强高技能
人才培养与建设终身教育培训体系相结合，与推动职业培训的整体工作相结合，带动职工岗
位培训、再就业培训、创业培训、青年就业培训和农民工培训。
　　二、加快高技能人才培养，实施“三年五十万”新技师培养计划。结合实施技能振兴行
动，全面推进国家高技能人才培训工程。从2004年到2006年，在制造业、服务业及有关行
业技能含量较高的职业中，实施50万新技师（包括技师、高级技师和其他高等级职业资格人
才）培养计划，紧密结合市场需求，加快培养一批企业急需的技术技能型、复合技能型人才，
以及高新技术产业发展需要的知识技能型人才，并以此推动技能人才队伍的整体建设，带动
各类高、中、初级技能人员梯次发展。
　　各级劳动保障部门要通过加强政策支持和技术服务，调动社会各方面的积极性，共同做
好高技能人才培养工作。推动企业大力开展技能提升培训和岗位培训，完善推广名师带徒措
施，指导企业建立高技能人才业务进修和培训制度。依托高级技工学校、技师学院等高技能
培训机构，发挥高职院校和社会各类培训基地的作用，实行校企结合，开展定单培训，并注
重运用现代培训技术，提高培训水平。有条件的城市，可建立高技能人才实习训练基地，搭
建强化实践技能培训的平台。
　　三、组织开展技能竞赛等多种形式活动，完善高技能人才选拔机制。通过技能竞赛、练
兵比武和技术创新等活动，在各行业和职业领域不断发现和选拔具有高超技能的人才。各级
劳动保障部门和行业部门要大力组织开展企业职工、职业院校师生和社会各方面人员参加的
职业技能竞赛活动，并不断提高竞赛的技术含量和技能水平。2004年至2006年，劳动保障
部将会同有关部门，组织开展国家级职业技能大赛系列活动。要组织生产一线职工，广泛开
展拜师学艺、岗位练兵、技能比武和技术攻关、创新创效、观摩研讨等活动。大力推广一些
企业在关键岗位、工序设立首席职位的做法，培育技能领头人并发挥其作用。
　　四、改进技能人才评价方式，完善国家职业资格证书制度。抓紧修订完善现有国家职业
标准，吸纳新知识、新技术、新工艺和新方法，对新兴职业和复合技能岗位，抓紧制定新的
国家职业标准。加快建立起以职业能力为导向，以工作业绩为重点，注重职业道德和职业知
识水平的技能人才评价新体系。突破比例、年龄、资历和身份界限，促进技能人才更快更好
地成长。进一步改革完善社会化的职业技能鉴定工作，大力推广企业生产现场、学校教学过
程与国家职业标准相结合的考核方法，不断扩大职业资格证书的覆盖范围。2004年至2006
年，要实现职业技能鉴定质量规模的双提高，在进一步保证质量的基础上，实现鉴定数量递
增20%，其中新技师数量要有较大幅度增长，质量要有切实保证。全面推进技师考评制度改
革，从2004年起，有条件的地市可在省级劳动保障部门指导下，直接组织开展技师社会化考
核工作。
　　五、建立高技能人才开发交流机制，促进其发挥更大作用。依托大中城市的高级技工学
校、技师学院，以及企业集团、公共职业介绍机构，建立高技能人才开发交流工作站，开发
技能人才、技能成果信息库，为技能人才的交流提供平台，并为高新技术开发、技术成果转
让，同业技术交流、绝招绝技展示以及创新创业等活动创造条件，充分发挥技师在技术攻关、
传授技艺、传播技能等方面的重要作用。劳动保障部将在“中国劳动力市场网”
（WWW.LM.GOV.CN）建立高技能人才交流专栏。有条件的地方，也可开设专门网站，并建立相
关的信息库，丰富高技能人才开发交流的服务内容和手段。
　　六、提高高技能人才的待遇水平，引导更多的技能劳动者岗位成才。总结、交流和大力
推行企业中推行的“使用与培训考核相结合，待遇与业绩贡献相联系”的做法，加快建立职
工凭技能职业资格得到使用提升，凭业绩贡献确定收入分配的使用待遇机制。在企业薪酬中
充分考虑发挥技能做出贡献的因素，建立科学合理的高技能人才薪酬制度。大力推广高技能
人才与其他相应专业技术人才在工资福利方面享受同等待遇的做法。积极争取地方政府建立
津贴制度，提高高技能人才待遇水平。
　　七、加大对高技能人才的表彰奖励力度，提高他们的社会地位。大力表彰做出突出贡献
的技能人才和有关企业、培训机构，并给予精神鼓励和物质奖励。总结技能人才成长规律和
企业、培训机构培养技能人才的方式方法，及时组织推广，充分发挥先进典型的示范带头作
用。2004年至2006年，劳动保障部将组织第七届、第八届全国技能表彰活动，并将“中华
技能大奖”和“全国技术能手”的表彰奖励规模扩大一倍，同时授予培养技能人才成绩突出
的企业和培训机构“国家技能人才培育突出贡献奖”。各地区、各部门要大力组织开展相应的
表彰奖励工作，扩大社会影响，提高技能人才的社会地位。
　　加强宣传工作，优化技能人才成长的社会环境。各地区每年要定期组织技能人才的专项
宣传活动。充分利用广播、电视、报纸、网络等多种新闻媒体，大力宣传高技能人才的重要
作用和突出贡献，宣传他们的成才和创业之路，宣传国家的培养和使用政策，在全社会营造
崇尚技能、尊重技能人才的良好社会氛围，引导更多的劳动者走技能成才之路。
　　八、建立健全人才保障机制，为各类人才创造良好的社会环境。进一步完善社会保障制
度，将企业各类人才全部纳入社会保障覆盖范围。指导企业做好建立企业年金等补充保险工
作，并注意向生产、服务一线的高技能人才倾斜。积极探索机关事业单位社会保障制度改革。
重点解决各类人才在不同地区、不同行业、不同单位之间流动的社会保障关系转移和接续问
题。要采取有效措施，关心技能人才，切实帮助他们解决生产生活及其他保障福利问题。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　劳动和社会保障部
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○○三年十二月三十一日